市财政委制定内控检查方案强化内控制度执行

信息来源：深圳市财政委员会    更新时间：2017-09-15    字体大小: 【小 中 大】    [内容纠错]

　　为确保内控制度的有效执行，发挥内控制度在优化管理、提升效率上的作用，市财政委于9月4日制定印发了《市财政委内部控制专项检查工作方案》，紧抓内控执行效率。

　　该方案是加强内控建设的重要抓手，有利于将内控意识转化为实际行动，把内控制度落到实处，真正实现对业务流程的有效管控。该方案有三个方面特点：一是采取自查自纠和重点检查相结合的方式开展内控检查工作。各处室（单位）每年3月均要开展自查自纠工作，通过自查梳理业务、完善制度、纠正问题，并向委内控办报送自查报告；委内控办在组织相关检查人员进行培训后，按照工作计划开展内控执行情况重点检查工作。二是采取双随机方式确定相关参检人员和被检查处室（单位）。委内控办每年将重点检查4至5个处室（单位），重点检查采取“双随机”方式，即随机抽取确定每年重点检查处室（单位）和参与检查人员。随机抽取的参检人员由各处室（单位）指派，与监督检查处检查人员共同组成内控检查小组。三是检查内容包括内控相关岗位设立、内控执行、内控制度梳理完善及内控风险事件应对和处理等四个方面，将重点关注内控执行和内控制度优化，以加强流程控制和防范业务风险。